2021年初級(jí)注冊(cè)安全工程師《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料:事故報(bào)告和調(diào)查處理的基本規(guī)定

事故報(bào)告和調(diào)查處理的基本規(guī)定：

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》對(duì)事故調(diào)查處理的原則、立法目的、適用范圍、事故分級(jí)等若干重大問題，作出了基本規(guī)定。

(一)事故調(diào)查處理的原則

各級(jí)人民政府及其負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在事故調(diào)查處理工作中積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)形成了“四不放過”原則?！栋踩a(chǎn)法》規(guī)定，對(duì)事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、尊重科學(xué)的原則。事故調(diào)查是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作，必須以尊重事實(shí)、尊重科學(xué)的態(tài)度對(duì)事故發(fā)生的經(jīng)過、傷亡和經(jīng)濟(jì)損失的情況、事故原因、事故性質(zhì)、事故責(zé)任進(jìn)行全面深入和完整準(zhǔn)確地調(diào)查，收集證據(jù)材料，去偽存真，得出真實(shí)、科學(xué)的事故調(diào)查結(jié)論。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》對(duì)事故調(diào)查處理原則的規(guī)定體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

1.及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故經(jīng)過、事故原因和事故損失。事故調(diào)查工作必須堅(jiān)持“快”和“準(zhǔn)”，否則就會(huì)失去調(diào)查取證的最佳時(shí)機(jī)和有利條件。事故現(xiàn)場(chǎng)情況、當(dāng)事人和相關(guān)證據(jù)對(duì)查清事故經(jīng)過、事故原因、事故損失至關(guān)重要。所以，事故調(diào)查必須及時(shí)展開，進(jìn)行周密細(xì)致的調(diào)查取證，‘取得第一手材料。在此基礎(chǔ)上，整理分析，核實(shí)固證，搞清楚事故全貌，為確定事故性質(zhì)、認(rèn)定事故責(zé)任提供可靠的依據(jù)。

2.查明事故性質(zhì)，認(rèn)定事故責(zé)任。各種事故的性質(zhì)可分為兩大類，一類是責(zé)任事故，另一類是非責(zé)任事故。責(zé)任事故是指由事故單位或者從業(yè)人員的不安全行為所引發(fā)的事故，即人為原因造成的事故。非責(zé)任事故是指由自然力所引發(fā)的事故，即人類不可預(yù)見、不可抗拒、不可避免的事故。目前發(fā)生的事故絕大多數(shù)是責(zé)任事故。事故性質(zhì)屬于責(zé)任事故還是非責(zé)任事故，不能確定于調(diào)查之前，只能確定于調(diào)查之后。所以，事故調(diào)查的主要任務(wù)就是查明事故性質(zhì)，認(rèn)定事故性質(zhì)和責(zé)任。

3.總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施。事故調(diào)查不是就事論事，而是要吸取教訓(xùn)，舉一反三，提出預(yù)防事故的措施，防止發(fā)生同類事故。所以，事故調(diào)查要避免重追究、輕整改的傾向，要在調(diào)查報(bào)告中提出整改意見或者措施，為其他單位提供事故案例和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)管理，防止或者減少同類事故。

4.對(duì)事故責(zé)任者依法追究責(zé)任?！栋踩a(chǎn)法》第十三條規(guī)定：“國家實(shí)行生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度，依照本法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究生產(chǎn)安全事故責(zé)任人員的法律責(zé)任。”有責(zé)必究是事故調(diào)查處理的一項(xiàng)重要原則。事故處理絕不放過一個(gè)違法者，也絕不冤枉一個(gè)守法者。安全生產(chǎn)違法行為導(dǎo)致的責(zé)任事故，對(duì)人身安全和財(cái)產(chǎn)安全造成了危害。因此，對(duì)事故責(zé)任單位及其責(zé)任人、事故報(bào)告和調(diào)查處理違法行為人，必須依法追究其法律責(zé)任。

(二)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的適用范圍

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的適用范圍對(duì)于確定其適用的法律問題、法律關(guān)系主體、事故種類至關(guān)重要?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的適用范圍既要體現(xiàn)各行各業(yè)的事故報(bào)告和調(diào)查處理工作的一般規(guī)律，又要兼顧某些行業(yè)和領(lǐng)域的事故報(bào)告和調(diào)查處理工作的特殊性。為此，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》從五個(gè)方面對(duì)其適用范圍作出了規(guī)定：

1.普遍適用。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第二條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失的事故的報(bào)告和調(diào)查處理，適用本條例。”這樣規(guī)定確立了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》在各類事故報(bào)告和調(diào)查處理立法中的主法地位，具有普遍約束力。鑒于《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》是《安全生產(chǎn)法》的配套行政法規(guī)，因此其適用的空間范圍、主體范圍和行為范圍與上位法是一致的，即適用于在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失的事故的報(bào)告和調(diào)查處理，但排除適用的除外。

2.銜接適用?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定：“特別重大以外事故的報(bào)告和調(diào)查處理，有關(guān)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”為了體現(xiàn)某些事故的報(bào)告和調(diào)查處理工作的特殊性，并與相關(guān)法律、行政法規(guī)相銜接，在保證國家行使對(duì)各類特別重大事故調(diào)查處理的最高行政權(quán)和普遍適用《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》關(guān)于事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序的基本規(guī)定的前提下，允許一些特殊行業(yè)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院的特別規(guī)定報(bào)告和調(diào)查處理重大事故、較大事故和一般事故，譬如水上交通事故、煤礦事故等。這樣規(guī)定，解決了不同種類事故的報(bào)告和調(diào)查處理是適用普通法還是適用特別法的問題。

3.選擇適用。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十四條第一款規(guī)定：“沒有造成人員傷亡，但是社會(huì)影響惡劣的事故，國務(wù)院或者有關(guān)地方人民政府認(rèn)為需要調(diào)查處理的，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”在實(shí)踐中也有一些沒有造成人員傷亡或者人員傷亡達(dá)不到相應(yīng)等級(jí)、但是社會(huì)影響惡劣的事故。這類事故是否需要調(diào)查處理，其選擇決定權(quán)屬于國務(wù)院和有關(guān)地方人民政府。如果決定調(diào)查處理的，由有關(guān)人民政府依照《生產(chǎn)事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》關(guān)于該級(jí)人民政府組織事故調(diào)查處理的規(guī)定執(zhí)行。

4.參照適用?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十四條第二款規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體發(fā)生的事故，參照本條例執(zhí)行。”各類事故中也有一些發(fā)生在國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和人民團(tuán)體等社會(huì)組織，這些事故發(fā)生單位雖不同于生產(chǎn)經(jīng)營單位，但也會(huì)造成人身傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失或者惡劣的社會(huì)影響，具有危害性和違法性，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)告和調(diào)查處理。《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》關(guān)于該類事故參照適用的規(guī)定，有利于解決國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體發(fā)生事故的報(bào)告和調(diào)查處理無法可依的問題。

5.排除適用?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第二條規(guī)定：“環(huán)境污染事故、核設(shè)施事故、國防科研生產(chǎn)事故的報(bào)告和調(diào)查處理，不適用本條例。”鑒于上述事故的報(bào)告和調(diào)查處理非常特殊，并且國家已有相關(guān)法律規(guī)定，所以《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》對(duì)其作出了排除適用的規(guī)定。

(三)生產(chǎn)安全事故分級(jí)

過去對(duì)事故名稱、事故等級(jí)及其分級(jí)要素沒有統(tǒng)一、明確的法律規(guī)定，影響了事故報(bào)告和調(diào)查處理。因?yàn)橹挥惺紫却_定事故等級(jí)，才能依法報(bào)告和調(diào)查處理。事故等級(jí)劃分涉及到事故性質(zhì)、危害程度以及事故責(zé)任的法律界定，需要科學(xué)地確定事故分級(jí)的要素(標(biāo)準(zhǔn))。近二十多年來，各級(jí)政府和部門將事故分為四級(jí)，即特別重大事故、特大事故、重大事故、一般事故。在《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》制定過程中對(duì)事故名稱、事故等級(jí)如何確定的問題反復(fù)研究，并根據(jù)國務(wù)院公布的國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案、國家安全生產(chǎn)事故專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案關(guān)于突發(fā)公共事件和安全生產(chǎn)事故分級(jí)的規(guī)定，最終確定了以人員傷亡(集體工業(yè)中毒)、直接經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響等三個(gè)要素對(duì)生產(chǎn)安全事故進(jìn)行分級(jí)，以前頒布實(shí)施的行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)以此為準(zhǔn)。

1.事故定級(jí)的要素。事故定級(jí)要素的界定必須從各類事故侵犯的相關(guān)主體、社會(huì)關(guān)系和危害后果等方面來考慮?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的事故分級(jí)要素有三個(gè)，可以單獨(dú)適用。

(1)人員傷亡的數(shù)量(人身要素)。安全生產(chǎn)和事故調(diào)查處理都要以人為本，最大限度地保護(hù)從業(yè)人員的生命安全。事故危害的最嚴(yán)重后果，就是造成人員死亡、重傷(中毒)。因此，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》將人員傷亡的數(shù)量列為事故分級(jí)的第一要素。

(2)直接經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額(經(jīng)濟(jì)要素)。事故不僅造成人員傷亡，而且經(jīng)常造成直接經(jīng)濟(jì)損失。要保護(hù)國家、企業(yè)和人民群眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須根據(jù)造成直接經(jīng)濟(jì)損失的多少來區(qū)分事故等級(jí)。

(3)社會(huì)影響(社會(huì)要素)。有些事故的傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)不到法定標(biāo)準(zhǔn)，但是具有惡劣的社會(huì)影響、政治影響和國際影響，也必須列為特殊事故進(jìn)行調(diào)查處理，這是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的需要。

2.通用的事故分級(jí)的規(guī)定?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》將一般的生產(chǎn)安全事故分為下列四級(jí)：

(1)特別重大事故，是指一次造成30人以上死亡，或者100人以上重傷(包括急性工業(yè)中毒，下同)，或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(2)重大事故，是指一次造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(3)較大事故，是指一次造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(4)一般事故，是指一次造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

以上規(guī)定中的“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。

3.特殊的事故分級(jí)的規(guī)定

(1)補(bǔ)充分級(jí)。除了對(duì)事故分級(jí)的一般性規(guī)定之外，考慮到某些行業(yè)事故分級(jí)的特點(diǎn)，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三條第二款規(guī)定：“國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門，制定事故等級(jí)劃分的補(bǔ)充性規(guī)定。”

(2)社會(huì)影響惡劣事故?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十四條關(guān)于社會(huì)影響惡劣事故報(bào)告和調(diào)查處理的規(guī)定沒有明確其事故等級(jí)，在實(shí)踐中可以根據(jù)影響大小和危害程度，比照相應(yīng)等級(jí)的事故進(jìn)行調(diào)查處理。

(2018安工《法律知識(shí)》考試真題)根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，下列生產(chǎn)安全事故等級(jí)的判定中，正確的有()。

A.某建筑公司發(fā)生坍塌事故，造成1000萬元經(jīng)濟(jì)損失，屬于一般事故

B.某煤礦發(fā)生透水事故，造成12人死亡，屬于重大事故

C.某市政公司發(fā)生中毒室息事故，造成58人重傷，屬于較大事故

D.某化工廠發(fā)生爆炸事故，造成35人死亡，屬于特別重大事故

E.某制衣廠發(fā)生火災(zāi)，造成3人死亡，屬于較大事故

參考答案：BDE

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